Etelä-Korean Rahoitustiedusteluyksikön (FIU) Sanktiot
Etelä-Korean Rahoitustiedusteluyksikkö (FIU) on ilmoittanut määränneensä paikalliselle kryptovaluuttapörssille Korbit sakkoja laajamittaisista maan rahanpesun vastaisen lainsäädännön rikkomuksista. Päätös vahvistettiin 31. joulukuuta FIU:n mukaan, sen jälkeen kun sanktiokomitea oli kokoontunut.
Sakot ja Varotoimet
Sääntelyviranomainen antoi Korbitille institutionaalisen varoituksen ja määräsi hallinnollisen sakon, joka on yhteensä ₩2.73 miljardia, Määriteltyjen Rahoitustapahtumatietojen lain nojalla. Lisäksi FIU määräsi henkilökohtaisia sanktioita, antaen varoituksen Korbitin toimitusjohtajalle ja nuhtelun pörssin raportointivirkailijalle, joka on vastuussa vaatimustenmukaisuudesta.
Tarkastuksen Havainnot
FIU:n mukaan sanktiot seurasi Korbitin sisäisten kontrollien ja korjaavien toimenpiteiden tarkastelua. Vaikka pörssi esitti kantansa tarkastusprosessin aikana, sääntelyviranomainen päätti, että useita rikkomuksia oli vahvistettu ja muodollisia rangaistuksia tarvittiin.
FIU:n mukaan sen paikan päällä suorittama tarkastus, joka toteutettiin 16. lokakuuta – 29. lokakuuta 2024, paljasti noin 22 000 tapausta, joissa asiakastarkastuksissa ja transaktiorajoituksissa oli puutteita.
Näihin tapauksiin kuului epäselviä tai puuttuvia henkilöllisyysasiakirjoja, puutteellisia osoitetietoja ja tapauksia, joissa vanhentuneita asiakirjoja käytettiin uudelleentarkastuksessa. Useissa tapauksissa asiakkaille annettiin lupa jatkaa kaupankäyntiä, vaikka henkilöllisyystarkastuksia ei ollut täysin suoritettu, FIU sanoi.
Rahanpesun Vastaiset Rikkomukset
Sääntelyviranomainen kuvasi näitä laiminlyöntejä rahanpesun vastaisen lainsäädännön keskeisten velvoitteiden rikkomuksiksi, jotka on suunniteltu estämään laittomia taloudellisia toimintoja virtuaalisten omaisuusplatformien kautta. Tarkastus paljasti myös 655 tapausta, joissa Korbit ei ollut suorittanut vaadittuja rahanpesuriskinarviointeja ennen uusien transaktioiden tukemista.
FIU:n mukaan osa näistä tapauksista liittyi ei-vaihdettaviin tokeneihin, joille Korean sääntöjen mukaan tarvitaan edelleen samat riskikatselmuksen standardit.
Rajat ylittävät Transaktiot
Lisäksi FIU ilmoitti, että Korbit tuki 19 virtuaalisen omaisuuden siirtoa, jotka liittyivät kolmeen ulkomaiseen virtuaalisen omaisuuden palveluntarjoajaan, jotka eivät olleet suorittaneet Etelä-Korean pakollista raportointiprosessia. Sääntelyviranomainen totesi, että tämä rikkoi nimenomaista kieltoa transaktioista ilmoittamattomien VASP:ien kanssa.
FIU sanoi, että nämä havainnot osoittivat heikkouksia Korbitin valvontajärjestelmissä rajat ylittävissä transaktioissa. Tämän seurauksena virasto päätti, että tiukempaa valvontaa tarvitaan vaatimustenmukaisuuden odotusten vahvistamiseksi koko markkinoilla.
Jatkotoimenpiteet
FIU lisäsi, että yksityiskohtaiset sanktiotiedot julkaistaan julkisesti sen jälkeen, kun sakko on käynyt läpi ennakkovaroitus- ja lausuntoprosessin. Tämä tapaus lisää sarjaa valvontatoimia, joiden tavoitteena on tiukentaa Etelä-Korean digitaalisen omaisuuden sektorin valvontaa.
