Yhdysvaltain liittovaltion tuomioistuimen päätös
Yhdysvaltain liittovaltion tuomioistuin on ratkaissut CFTC:n tapaukset Caroline Ellisonia ja Gary Wangia vastaan määräämällä heille viiden vuoden kaupankäyntikiellot ja jopa kymmenen vuoden rekisteröintikiellot. Kauppatavarapörssikomissio ilmoitti 19. elokuuta, että New Yorkin eteläisen piirin Yhdysvaltain alueellinen tuomioistuin on antanut lisäsuostumusmääräyksiä Ellisonille, entiselle Alameda Researchin toimitusjohtajalle, ja Wangille, joka oli mukana Alameda- ja FTX-yhtiöiden perustamisessa.
Määräykset ja rajoitukset
Määräysten mukaan molempien entisten johtajien on jatkettava sääntelyviranomaisen avustamista. Ellison ei voi käydä kauppaa viiteen vuoteen, ja häneltä on kielletty rekisteröityminen CFTC:hen kymmeneksi vuodeksi, kun taas Wang sai viiden vuoden kaupankäyntikiellon ja kahdeksan vuoden rekisteröintikiellon. Rajoitukset eivät alkaneet viimeisimmän päätöksen myötä, vaan jokainen jakso alkaa 23. joulukuuta 2022, jolloin tuomioistuin antoi alkuperäiset suostumusmääräykset paria vastaan.
Yhteistyö ja seuraamukset
Nämä aikaisemmat määräykset estivät myös pysyvästi Ellisonia ja Wangia rikkomasta Kauppatavarapörssilain ja siihen liittyvien CFTC-sääntöjen petossäännöksiä. Yhdessä lisämääräysten kanssa ne päättävät sääntelyviranomaisen täytäntöönpanotoimet molempia entisiä johtajia vastaan. CFTC ei tällä hetkellä vaadi Ellisonilta ja Wangilta korvauksia, takaisinmaksua tai siviilirahallisia seuraamuksia.
”Ellison ja Wang olivat ylimpiä johtajia, jotka syyllistyivät petokseen Alamidassa ja FTX:ssä, josta heidät todettiin vastuullisiksi,” sanoi CFTC:n täytäntöönpanodirektori David I. Miller.
Miller korosti, että ratkaisu osoitti, kuinka arvokasta täytäntöönpanoyksikkö piti ”vahvaa yhteistyötä”. Vaikka taloudelliset korvaukset poikkesivat alkuperäisistä vaatimuksista, kaupankäynti- ja rekisteröintirajoitukset estävät molempia syytettyjä osallistumasta CFTC:n säätelemille markkinoille tai rekisteröitymästä virastoon ilmoitettujen aikojen kuluessa.
FTX:n romahdus ja syytteet
Tapaukset alkoivat sen jälkeen, kun FTX romahti marraskuussa 2022, ja CFTC laajensi petossyytöstään perustaja Sam Bankman-Friediä ja hänen yrityksiään vastaan. CFTC syytti Ellisonia petoksesta ja olennaisista vääristämisistä digitaalisten omaisuuserien osalta, kun taas Wangia vastaan nostettiin petossyyte, joka liittyi niiden myyntiin osavaltiovälisten kauppojen yhteydessä.
Rikosoikeudelliset seuraamukset
Ellison ja Wang myönsivät syyllisyytensä useisiin liittovaltion syytteisiin, mukaan lukien salaliitto kaupankäyntipetokseen, joulukuussa 2022. Ellison sai kahden vuoden vankeustuomion syyskuussa 2024 sen jälkeen, kun hän toimi keskeisenä hallituksen todistajana Bankman-Friedin oikeudenkäynnissä. Wang vältti lisävankeuden ja sai aikapalvelukseen ja kolme vuotta valvottua vapautusta.
Oikeudelliset vaatimukset ja sovintoratkaisut
FTX:ään liittyvät oikeudelliset vaatimukset ovat pysyneet aktiivisina entisten johtajiensa rikosoikeudellisten tapausten ohella. Toukokuussa 2026 crypto.news raportoi, että asianajotoimisto Fenwick & West oli suostunut maksamaan 54 miljoonaa dollaria ratkaistakseen entisten FTX-asiakkaiden nostaman ryhmäkanteen. Ehdotettu sovinto vaati edelleen tuomioistuimen hyväksyntää.
Asiakkaat syyttivät Fenwickiä auttamisesta yritys- ja oikeudellisten rakenteiden luomisessa, jotka mahdollistivat FTX:n ja Alamidan siirtää ja sekoittaa asiakasvaroja ilman riittäviä valvontakäytäntöjä. Raportissa viitattiin asiakirjoihin, joiden mukaan kantajat luottivat osittain Ellisonin, Wangin ja entisen FTX:n insinöörijohtajan Nishad Singhin todistuksiin liittyen epäasianmukaisiin lainoihin, väärään tietoon ja asiakasrahojen käsittelyyn.
